大陸證監會昨（12）日首度明確表示，
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，私募基金、資產管理計畫、信託計畫等「三類股東」不得成為IPO企業控股股東和第一大股東。證監會發言人常德鵬表示，
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，2016年以來，
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，新三板掛牌企業申請IPO數量逐步增多，
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，部分企業出現「契約型私募基金」、「資產管理計畫」、「信託計畫」等「三類股東」。這「三類股東」具有一定的特殊性，
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，可能有股東身分不透明、無法穿透等問題，
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，在IPO發行審核過程中予以重點關注。常德鵬表示，
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，考慮到「三類股東」問題不僅涉及到IPO監管政策，
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，還涉及到新三板發展問題，
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，證監會近期明確新三板掛牌企業申請IPO時存在「三類股東」的監管政策，包括：一要求公司控股股東、實際控制人、第一大股東不得為「三類股東」；二是為確保「三類股東」依法設立並規範運作，要求其納入金融監管部門有效監管；三是為從源頭上防範利益輸送行為，要求存在上述情形的發行人提出整改計畫，並對「三類股東」做穿透式披露；四是為確保能夠符合現行鎖定期和減持規則，要求「三類股東」對其存續期作出合理安排。一位接近監管層的人士表示，「在以機構投資者為主的新三板市場，有4000多呈現為契約型基金、資產管理計畫、信託計畫的形式，千餘家掛牌企業股東名單中可見其身影。但在滬、深交易所上市審核時，往往需要對股東的最終身分和持股比例進行穿透，這類股東也就成了企業IPO的絆腳石。」，